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證監(jiān)會:堅決防止退市公司該退未退 杜絕PE腐敗(3)
時間:2013-01-06 22:50   來源:川北在線綜合報道   責(zé)任編輯:毛青青

  2012年12月20日,為了進(jìn)一步落實國務(wù)院有關(guān)文件精神,支持引導(dǎo)境內(nèi)企業(yè)充分利用境外市場和資源,證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于股份有限公司境外發(fā)行股票和上市申報文件及審核程序的監(jiān)管指引》!吨敢啡∠司硟(nèi)企業(yè)到境外上市的一些條件和前置程序,降低了境外直接上市的門檻,精減了申請文件,簡化了審核程序,提高了審核效率,并將進(jìn)一步解決境內(nèi)企業(yè)境外直接上市中遇到的難點問題,為境內(nèi)企業(yè)特別是中小企業(yè)到境外市場直接上市融資提供了更為便利的條件。尤其是取消4億人民幣凈資產(chǎn)、5000萬美元融資額、6000萬人民幣年凈利潤的標(biāo)準(zhǔn)限制后,中小企業(yè)也可以直接到境外上市,不僅會有效滿足部分中小企業(yè)的融資需求,豐富和暢通多種融資渠道,進(jìn)一步體現(xiàn)資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的宗旨,同時也能分流一部分欲在A股上市的企業(yè),緩解A股發(fā)行市場壓力。

  下一步,證監(jiān)會將密切關(guān)注《指引》的執(zhí)行情況,并結(jié)合實踐,本著方便企業(yè)的原則,不斷完善相關(guān)配套規(guī)則,為企業(yè)創(chuàng)造良好的境外融資環(huán)境。

  應(yīng)當(dāng)堅決杜絕PE腐敗

  問:證監(jiān)會一直強(qiáng)調(diào)要嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為,尤其去年以來郭主席多次表態(tài)要對內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為零容忍,到底什么樣的行為屬于內(nèi)幕交易?PE腐敗是不是內(nèi)幕交易?

  答:內(nèi)幕交易是指在證券交易中內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕信息人,在內(nèi)幕信息公開前買賣或建議他人買賣相關(guān)證券,或者泄露該信息的行為。內(nèi)幕交易與市場操縱、虛假披露、利益輸送、欺詐上市、基金“老鼠倉”等證券違法行為,嚴(yán)重違背了證券市場應(yīng)秉持的“公開、公平、公正”原則,打擊投資者信心,嚴(yán)重影響證券市場功能的發(fā)揮,應(yīng)當(dāng)依法嚴(yán)懲。

  內(nèi)幕交易的構(gòu)成要件包括:一是行為主體為內(nèi)幕信息知情人,界定標(biāo)準(zhǔn)以《證券法》第74條、《上市公司信息披露管理辦法》第4條以及證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。二是相關(guān)信息為內(nèi)幕信息,是指涉及上市公司的經(jīng)營、財務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息,具有重大性、非公開性兩個特征,《證券法》第75條及第67條第2項作了詳細(xì)規(guī)定。三是行為人在內(nèi)幕信息的價格敏感期內(nèi)買賣相關(guān)證券,或者建議他人買賣相關(guān)證券,或者泄露該信息。價格敏感期是從內(nèi)幕信息形成之日起,至內(nèi)幕信息公開或該信息對證券交易價格不再有顯著影響時止。

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