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中國(guó)證監(jiān)會(huì)首次發(fā)布證券期貨業(yè)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)指引
時(shí)間:2013-01-14 01:45   來(lái)源:川北在線(xiàn)綜合   責(zé)任編輯:毛青青

  為切實(shí)規(guī)范證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)工作,進(jìn)一步夯實(shí)我國(guó)資本市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)工作基礎(chǔ)制度建設(shè),根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第60號(hào)),證監(jiān)會(huì)制訂并發(fā)布了《證券期貨業(yè)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)指引》(證監(jiān)會(huì)公告[2013]5號(hào))(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》),這是自資本市場(chǎng)建立以來(lái),中國(guó)證監(jiān)會(huì)首次對(duì)外發(fā)布的全行業(yè)、系統(tǒng)性、規(guī)范化的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)指引,是重要的統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)規(guī)范,填補(bǔ)了證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的空白。

  《指引》用于規(guī)范證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)部的統(tǒng)計(jì)工作。系統(tǒng)各單位、各部門(mén)生產(chǎn)、報(bào)送和發(fā)布證券期貨領(lǐng)域的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),應(yīng)遵守《指引》規(guī)定的統(tǒng)計(jì)口徑。其他市場(chǎng)參與主體向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)符合《指引》要求,除此以外可自愿使用,但不強(qiáng)制使用。

  《指引》在層次結(jié)構(gòu)上分四個(gè)層級(jí)。第一層級(jí)分為股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)五大模塊。第二層級(jí)按指標(biāo)描述內(nèi)容的性質(zhì),將第一層級(jí)各模塊之下指標(biāo)分為不同指標(biāo)群。第三層級(jí)為針對(duì)統(tǒng)計(jì)對(duì)象共性特征,外延能涵蓋某類(lèi)統(tǒng)計(jì)對(duì)象的寬口徑一級(jí)指標(biāo)。第四層級(jí)為一級(jí)指標(biāo)之下,根據(jù)不同種類(lèi)進(jìn)行細(xì)分的二級(jí)指標(biāo)。以上市公司家數(shù)統(tǒng)計(jì)為例,第一層級(jí)為“股票市場(chǎng)”,第二層級(jí)為“市場(chǎng)規(guī)模”。第三層級(jí)為“上市公司家數(shù)”,是指統(tǒng)計(jì)期末其股票在滬深交易所發(fā)行上市的全部股份有限公司的數(shù)量。第四層級(jí)為按照統(tǒng)計(jì)維度和種類(lèi)細(xì)分的指標(biāo),如“暫停上市公司家數(shù)”、“A股上市公司家數(shù)”等。

  按照急用先行等原則,《指引》對(duì)證券期貨行業(yè)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)進(jìn)行了全面梳理,目前形成了99個(gè)一級(jí)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。一級(jí)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)強(qiáng)調(diào)對(duì)統(tǒng)計(jì)對(duì)象共性的描述,其外延較廣,屬于寬口徑指標(biāo)。具體分布而言,股票市場(chǎng)34個(gè),債券市場(chǎng)13個(gè),基金市場(chǎng)16個(gè),期貨市場(chǎng)15個(gè),經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)21個(gè)。一級(jí)指標(biāo)之下,將統(tǒng)計(jì)對(duì)象的常用類(lèi)屬列舉,形成430多個(gè)二級(jí)指標(biāo);如果按照統(tǒng)計(jì)維度和統(tǒng)計(jì)種類(lèi)詳細(xì)計(jì)算,將衍生出1300多個(gè)進(jìn)一步細(xì)分的指標(biāo),基本可以滿(mǎn)足目前統(tǒng)計(jì)工作需要。

  《指引》中每個(gè)指標(biāo)的要素包括指標(biāo)代碼、基本定義、統(tǒng)計(jì)屬性、指標(biāo)種類(lèi)、指標(biāo)說(shuō)明、相關(guān)制度規(guī)則等要素。代碼按照指標(biāo)所屬的模塊、指標(biāo)群、順序等進(jìn)行分層編碼。指標(biāo)基本定義主要是對(duì)一級(jí)指標(biāo)的闡釋。在統(tǒng)計(jì)屬性中說(shuō)明該類(lèi)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)頻度、統(tǒng)計(jì)維度、基本計(jì)量單位等;在指標(biāo)種類(lèi)中詳細(xì)說(shuō)明不同種類(lèi)指標(biāo)的定義、計(jì)算公式等;指標(biāo)說(shuō)明主要是補(bǔ)充在定義中不能完全覆蓋的內(nèi)容,如統(tǒng)計(jì)時(shí)點(diǎn)、特殊情況的處理等。

  《指引》將于2013年5月正式實(shí)施。今后,證監(jiān)會(huì)將根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展和產(chǎn)品創(chuàng)新情況,定期對(duì)《指引》進(jìn)行修訂和增補(bǔ)。并將組織相關(guān)力量開(kāi)展配套制度建設(shè)、培訓(xùn)宣傳等工作。

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