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證監(jiān)會擬對IPO違法行為提前介入稽查
時間:2013-01-14 22:04   來源:川北在線綜合   責任編輯:毛青青

  中國證監(jiān)會副主席姚剛近日表示,為確保新股發(fā)行改革初衷能夠真正得到貫徹落實,當前要強化執(zhí)法,加大對新股發(fā)行過程中各種違法違規(guī)行為的監(jiān)管和懲治力度。他透露,去年以來,配合發(fā)行體制改革,證監(jiān)會已對12家發(fā)行人和保薦機構(gòu)、20名保薦人采取監(jiān)管措施,目前還有一些項目正在立案調(diào)查。

  姚剛是在12日召開的第十七屆(2013)中國資本市場論壇上作上述表示的。在主旨發(fā)言中,姚剛強調(diào),新股發(fā)行體制的改革是一個不斷深化的過程,不可能一蹴而就。

  姚剛介紹,去年以來,配合發(fā)行體制改革,證監(jiān)會狠抓監(jiān)管執(zhí)法,已對6家發(fā)行人、6家保薦機構(gòu)采取了出具警示函和監(jiān)管談話,對20名保薦人采取了暫不受理其與行政許可有關(guān)的文件等監(jiān)管措施,目前還有一些項目正在立案調(diào)查。

  據(jù)了解,證監(jiān)會上周已下發(fā)文件并開會布置,對首次公開發(fā)行(IPO)在審企業(yè)2012年財務(wù)報告進行專項檢查工作。姚剛說,證監(jiān)會正在研究針對發(fā)行階段違法違規(guī)行為的稽查提前介入執(zhí)法體制,對于發(fā)行人欺詐上市、惡意隱瞞、與中介機構(gòu)合謀造假、虛假陳述、重大遺漏等違法違規(guī)行為,將保持零容忍態(tài)度,發(fā)現(xiàn)一起查處一起。

  姚剛還進一步闡述了下一步多層次資本市場的建設(shè)思路。與以往觀點有所不同,姚剛表示,多層次資本市場不僅指多層次的股票市場,同時包括多層次的債券市場,以及私募市場,此外還包括推進對外開放,利用好境外資本市場。

  對于下一步多層次資本市場建設(shè),姚剛表示,一是要加快發(fā)展多層次股票市場建設(shè)。當前特別要加快發(fā)展場外市場,積極推動全國性場外交易市場建設(shè)和擴大市場的覆蓋范圍,大幅度降低企業(yè)進入場外市場的掛牌條件,使眾多中小企業(yè)可以在這個市場中得到股權(quán)流轉(zhuǎn)和定向融資服務(wù)。同時,穩(wěn)步規(guī)范發(fā)展私募性質(zhì)的區(qū)域性股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場。

  二是推動公司信用類債券市場發(fā)展。下一階段應(yīng)大力推進債券市場改革創(chuàng)新,努力建設(shè)規(guī)范統(tǒng)一的債市,具體做法包括:放松行政管制,推動債券市場的品種創(chuàng)新、機制創(chuàng)新;促進債券市場的制度統(tǒng)一,依法監(jiān)管;堅持市場化導(dǎo)向,切實推動企業(yè)以自身信用為基礎(chǔ)的發(fā)債機制;及時查處各類違法違約行為,為投資者提供有效的法律保障;提高債券市場運行效率,深化銀行間和交易所債市的互聯(lián)互通,促進各類要素跨市場自由流動。

  三是規(guī)范和發(fā)展適應(yīng)實體經(jīng)濟發(fā)展需求的私募產(chǎn)品和私募市場。將私募基金納入多層次市場體系范疇進行統(tǒng)一監(jiān)管,發(fā)揮其連接實體經(jīng)濟、一級市場和二級市場的獨特優(yōu)勢,推動資本市場建設(shè),服務(wù)中小創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展。

  四是繼續(xù)推動對外開放,統(tǒng)籌用好境內(nèi)境外兩個市場、兩種資源。采取措施支持中國企業(yè)特別是中小企業(yè)“走出去”,在境外發(fā)展、融資和并購,更好地服務(wù)于中國企業(yè)參與國際競爭。

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