根據(jù)中國證監(jiān)會的通報信息,2012年2月20日至2月29日停牌前,邱某使用張某等11個證券賬戶大量買入姚記撲克,累計達233.9萬股,買入金額4974萬余元,獲利173萬余元,其中“張某”賬戶買入39.9萬股,買入金額共計836萬余元,獲利66萬余元。
2012年4月,中國證監(jiān)會相關(guān)機構(gòu)開始調(diào)查上述交易,顧家旖擔心東窗事發(fā)將其操作過的IBM電腦進行處理。兩個月后的6月28日,姚記撲克發(fā)布關(guān)于董事會秘書辭職公告稱,姚曉麗因個人原因辭去公司董事、董事會秘書職務(wù)。
此后,中國證監(jiān)局多次尋找相關(guān)人士進行調(diào)查談話。顧家旖亦籌劃成立私募基金公司上海領(lǐng)益資產(chǎn)管理有限公司,并以該公司的名義于2012年11月2日在亞太科技進行調(diào)研,也是在11月,證監(jiān)會將該案移送公安機關(guān)處理。
上海領(lǐng)益資產(chǎn)管理有限公司網(wǎng)站顯示,該公司成立于 2012年 8月,是一家從事商品期貨對沖套利投資的資產(chǎn)管理公司。
而根據(jù)上海市工商局網(wǎng)站資料,上海領(lǐng)益資產(chǎn)管理公司于今年1月8日在崇明登記成立,注冊資本金150萬元,實收資本150萬元,王鳳妃擔任法人代表。
2013年1月22日,顧再次接到證監(jiān)會上;榫窒嚓P(guān)人士電話!八麄冏屛疫^去,說再了解一下情況!钡竭_之后顧發(fā)現(xiàn)上海公安局經(jīng)偵部門也在場,“我說我要坦白情況,然后就去經(jīng)偵交代了相關(guān)情況,并且于當日辦理了取保候?qū)。”?/p>
“顧家旖因為法律意識淡薄,造成犯罪,但是事發(fā)后有自首情節(jié);20余萬元的獲益不少但也不算多,考慮他又比較年輕,希望法庭能從輕處罰,根據(jù)相關(guān)量刑請求法庭給予顧家旖緩刑的處罰!鳖櫦异睫q護律師最后陳述說。
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