大年三十，原本是春節(jié)長假的第一天，證券時報網(wǎng)的中國資本市場信息披露平臺上卻悄悄掛出了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則(試行)》，其中明確提到，個人投資者也可申請參與掛牌公司股份公開轉(zhuǎn)讓，但要滿足一定的條件，除了投資經(jīng)驗之外，投資者名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值300萬元以上，并自發(fā)布之日起施行。不過，從中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會以及全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的網(wǎng)站上尚未看到相關(guān)內(nèi)容。

　　《細(xì)則》中提到，投資者參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓等相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)熟悉全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定，了解掛牌公司股票風(fēng)險特征，結(jié)合自身風(fēng)險偏好確定投資目標(biāo)，客觀評估自身的心理和生理承受能力、風(fēng)險識別能力及風(fēng)險控制能力，審慎決定是否參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)。

　　機構(gòu)投資者申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓要滿足兩個條件，一是注冊資本500萬元人民幣以上的法人機構(gòu)；二是實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)。

　　自然人投資者申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓也要滿足相關(guān)條件，一是投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值300萬元人民幣以上。證券類資產(chǎn)包括客戶交易結(jié)算資金、股票、基金、債券、券商集合理財產(chǎn)品等，信用證券賬戶資產(chǎn)除外。二是具有兩年以上證券投資經(jīng)驗，或具有會計、金融、投資、財經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。投資經(jīng)驗的起算時點為投資者本人名下賬戶在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、上交所或深交所發(fā)生首筆股票交易之日。

　　《細(xì)則》要求，主辦券商應(yīng)當(dāng)根據(jù)證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及本細(xì)則要求，制定投資者適當(dāng)性管理實施方案，建立健全工作制度，完善內(nèi)部分工和業(yè)務(wù)流程，并報全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司備案。

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