證監(jiān)會(huì)10日宣布，由于及其保薦代表人采取了監(jiān)管措施。

　　經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，東吳證券2011年12月9日刊登招股說(shuō)明書，此前業(yè)績(jī)已出現(xiàn)大幅度下降，發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)均未在會(huì)后重大事項(xiàng) 函中如實(shí)說(shuō)明有關(guān)情況，發(fā)行人亦未在招股過(guò)程中作相應(yīng)的補(bǔ)充公告。此外，東吳證券在主板公開發(fā)行上市當(dāng)年的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)比上年下滑幅度超過(guò)了50%。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)發(fā)行人東吳證券、保薦機(jī)構(gòu)中信證券分別采取了出具警示函的監(jiān)管措施，對(duì)中信證券保薦代表人邵向輝、周繼衛(wèi)采取了9個(gè)月不受理與行政許可有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

　　這是去年以來(lái)證監(jiān)會(huì)第二次因所保薦項(xiàng)目業(yè)績(jī)變臉而對(duì)中信證券開出罰單。根據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站信息，中信證券因在百隆東方首次公開發(fā)行過(guò)程中未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)被證監(jiān)會(huì)出具監(jiān)管警示函，該項(xiàng)目的兩名保薦代表人被采取監(jiān)管措施，并已于2012年10月26日生效。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人說(shuō)，根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司被采取出具警示函等監(jiān)管措施的，分類評(píng)價(jià)時(shí)將給予相應(yīng)扣分，直接影響最終的分類結(jié)果。分類級(jí)別降低，將增加繳納證券投資者保護(hù)基金的比例，對(duì)證券公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類、新設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品試點(diǎn)等產(chǎn)生一定影響。

　　該負(fù)責(zé)人說(shuō)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)深化“以信息披露為中心”的新股發(fā)行體制改革，加大對(duì)市場(chǎng)違法違規(guī)行為的打擊力度，對(duì)涉嫌違法犯罪的堅(jiān)決移送司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。

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