證監(jiān)會10日宣布，由于及其保薦代表人采取了監(jiān)管措施。

　　經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查，東吳證券2011年12月9日刊登招股說明書，此前業(yè)績已出現(xiàn)大幅度下降，發(fā)行人、保薦機構(gòu)均未在會后重大事項 函中如實說明有關(guān)情況，發(fā)行人亦未在招股過程中作相應的補充公告。此外，東吳證券在主板公開發(fā)行上市當年的營業(yè)利潤比上年下滑幅度超過了50%。

　　中國證監(jiān)會根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，對發(fā)行人東吳證券、保薦機構(gòu)中信證券分別采取了出具警示函的監(jiān)管措施，對中信證券保薦代表人邵向輝、周繼衛(wèi)采取了9個月不受理與行政許可有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

　　這是去年以來證監(jiān)會第二次因所保薦項目業(yè)績變臉而對中信證券開出罰單。根據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站信息，中信證券因在百隆東方首次公開發(fā)行過程中未誠實守信、勤勉盡責被證監(jiān)會出具監(jiān)管警示函，該項目的兩名保薦代表人被采取監(jiān)管措施，并已于2012年10月26日生效。

　　證監(jiān)會有關(guān)部門負責人說，根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司被采取出具警示函等監(jiān)管措施的，分類評價時將給予相應扣分，直接影響最終的分類結(jié)果。分類級別降低，將增加繳納證券投資者保護基金的比例，對證券公司申請增加業(yè)務(wù)種類、新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點、新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品試點等產(chǎn)生一定影響。

　　該負責人說，中國證監(jiān)會將繼續(xù)深化“以信息披露為中心”的新股發(fā)行體制改革，加大對市場違法違規(guī)行為的打擊力度，對涉嫌違法犯罪的堅決移送司法機關(guān)追究其刑事責任。

   投稿郵箱：chuanbeiol@163.com   詳情請訪問川北在線：http://dstuf.com/