2012年春拍以6900萬元成交的清乾隆白玉蛟龍鈕 “八耄念之寶”璽。 2012年春拍以5520萬元成交的明代魚龍海獸紫檀筆筒。 2012年春拍以2.0786億港元成交的北宋汝窯天青釉葵花洗。
2012年春拍以2.0786億港元成交的北宋汝窯天青釉葵花洗。
紐約 法院日前規(guī)定拍賣商須公示委托人和買受人姓名 引發(fā)熱議
自拍賣行業(yè)誕生以來,拍品委托人和買家的真實(shí)身份,在全球范圍內(nèi)都是拍賣行的 機(jī)密。不過,紐約 法院最近出臺了一項(xiàng)規(guī)定:紐約的拍賣商必須公示拍品委托人和買家的姓名,以確保交易合同具備約束力。這一“重磅炸彈”的面世,直接動因來自于一場拍賣官司——
一位買家在拍賣會上拍下了一個(gè)46萬美元的俄羅斯禮盒,后又拒絕付款,于是委托方將買家告上法庭,贏得官司。但買家在上訴時(shí),援引了一部中世紀(jì)商法中的明確規(guī)定——“賣家的真實(shí)姓名必須體現(xiàn)在合同上”,因?yàn)槲蟹皆谂馁u會上使用的名字是“#428”。最終,法庭做出了有利于買方的裁決,認(rèn)同商法中關(guān)于買賣雙方姓名的規(guī)定。
那么,究竟為什么一直以來都要對拍品委托人和買家的真實(shí)身份進(jìn)行保密?這是否會導(dǎo)致自導(dǎo)自演的假拍等暗箱操作?一旦公開又會帶來怎樣的利弊?該事件對中國拍賣行業(yè)的發(fā)展有沒有借鑒意義?
文、圖 記者 江粵軍
《拍賣法》:為保密提供法律保障
在我國,拍賣行一直都會對拍品委托人和買家的真實(shí)身份進(jìn)行保密,這是否具有法律上的保障呢?
廣東十大 中青年法學(xué)家、廣州 律師朱永平明確告訴記者,我國《拍賣法》第二十一條規(guī)定:“委托人、買受人要求對其身份保密的,拍賣人應(yīng)當(dāng)為其保密。”具體體現(xiàn)在:委托人或其代理人辦理的委托拍賣手續(xù)或與拍賣人簽訂的書面委托拍賣合同等文件中,買受人對身份保密的要求會體現(xiàn)在拍賣筆錄或買受人與拍賣人簽署的成交確認(rèn)書等文件中。若拍賣人違反前述有關(guān)文件的約定,對外披露委托人和買家身份信息的,委托人和買家可根據(jù)約定追究拍賣人的法律責(zé)任。同時(shí),在我國拍賣行業(yè)中,盡管委托人或買受人未要求保密其身份,拍賣行按慣例還是會為其保密的。
另外,朱永平表示,我國《拍賣法》第四十一條規(guī)定:“委托人委托拍賣物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利,應(yīng)當(dāng)提供身份證明和拍賣人要求提供的拍賣標(biāo)的的所有權(quán)證明或者依法可以處分拍賣標(biāo)的的證明及其他資料!钡谒氖䲢l規(guī)定:“拍賣人應(yīng)當(dāng)對委托人提供的有關(guān)文件、資料進(jìn)行核實(shí)。拍賣人接受委托的,應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面委托拍賣合同!睋(jù)此可知,提供賣家姓名是否真實(shí)是委托人向拍賣行披露身份的義務(wù),同時(shí),拍賣行亦具有審查其真實(shí)性的義務(wù)。因而,根據(jù)雙方的義務(wù),在委托人與拍賣行簽訂的委托拍賣合同上,委托人的姓名在推定上是真實(shí)的!霸谫I家與拍賣行發(fā)生糾紛時(shí),涉及賣家(委托人)的法律責(zé)任追究時(shí),若委托人姓名是虛假的,買家的合法權(quán)益將難以得到維護(hù)。”朱永平如是說。
保密:維護(hù)買賣雙方的基本利益
那么,這一保密條款的由來,又有著怎樣的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和意義呢?上海泓盛拍賣有限公司董事長趙涌認(rèn)為:“我國《拍賣法》第二十一條的規(guī)定是建立在對拍賣行業(yè)商業(yè)運(yùn)作的基本認(rèn)知上的。首先我們應(yīng)該明確的是,拍賣行就像其他的任何企業(yè)一樣,有其客戶資源,委托人是拍賣行非常重要的無形資產(chǎn),屬于商業(yè)機(jī)密不能也不必公開。另外,拍賣行對委托方也應(yīng)承擔(dān)保護(hù)的責(zé)任和義務(wù)。在中國,委托人一般是不愿意公開自己的身份的,怕引來不必要的聯(lián)想和揣測。因?yàn)閺拿髑逡越担詹仄肪鸵恢笔且环N家族財(cái)富的象征,如果被人知道拿去賣掉了,常常會落下個(gè)不肖子孫變賣家產(chǎn)的罵名;如果是企業(yè)送拍藏品,又會讓人覺得是資金鏈出了問題。就買家而言,他從拍賣場上高價(jià)買下一件拍品,就猶如他去逛商場一樣,也不想弄得人盡皆知。這種隱私一旦暴露,別人會深挖他的背景,關(guān)注他的一舉一動,他會覺得很沒安全感,而且并非所有人都有條件建立高規(guī)格的安保系統(tǒng)來守護(hù)他的藏品,被偷被盜的危險(xiǎn)也會大大增加!
北京隆榮國際拍賣有限公司總經(jīng)理劉建業(yè)也表示:“對雙方的真實(shí)身份進(jìn)行保密,是拍賣行最基本的義務(wù)和行業(yè)道德,是維護(hù)買賣雙方的基本利益。就委托方來看,很多情況下并不愿意將自己的身份公之于眾,以免給自己造成不必要的社會壓力;就買受人而言,很多收藏品價(jià)格奇高,藏家愿意花巨資買下來,是出于自己的喜好或投資目的,一旦姓名被公開了,他的安全感會急速下降。為什么叫‘收藏家’呢?就是因?yàn)楹芏嗳酥幌氩仄饋碜约和抵鴺罚辉缸屓酥!?/p>
知名收藏家郭慶祥的觀點(diǎn)也一致:“委托人拿出藏品交給拍賣行上拍,有著這樣或那樣的原因,其中有一些是不方便公之于眾的隱私;買家也很可能不想讓人知道他競拍了什么藝術(shù)品!
朱永平的分析同樣非常明晰:“拍賣行對兩者身份的保密是一種法律規(guī)定的合同義務(wù),也是基于行業(yè)交易慣例及對各方隱私保密的考慮。對委托人、買家而言,可以保證其經(jīng)濟(jì)狀況及其他不愿公開的信息得到保密;對拍賣行而言,可以保證拍賣交易全過程由其掌控,減少干擾使交易更迅速地落實(shí)。”
公開:拍賣公司職能大大削弱
在紐約 法院出臺規(guī)定后,與案件無涉的佳士得拍賣行迅速做出反應(yīng),表示:“我們正在與法院進(jìn)行磋商討論,并檢討我們的法律漏洞!蹦敲,公開拍品委托人和買家的身份,究竟將產(chǎn)生什么樣的效果和后果呢?
劉建業(yè)認(rèn)為,單純從買家角度來看,他知道這是誰的藏品,會對拍品的信任度有所改變:如果是收藏大家送拍的,他會覺得更可靠些;如果是名不見經(jīng)傳的人送拍的,他可能會慎重些!安贿^,這一信條實(shí)際上并非真實(shí)有效,很多 的藝術(shù)品并不出自收藏名門!蓖瑫r(shí),他強(qiáng)調(diào):“一旦公開買賣雙方的身份,買家可以直接找到委托人,拍賣公司的中介作用就失去了,職能被大大削弱了,會造成相當(dāng)?shù)幕靵y。在保密的情況下,買受方發(fā)現(xiàn)拍下的東西有問題,只能找拍賣公司協(xié)調(diào)。要是他能直接找到委托人,那可能會威脅到委托人的生命財(cái)產(chǎn)安全,委托人自然不敢上拍場了。公開拍品委托人和買家的身份,表面上是增加了拍賣的透明度,維護(hù)雙方的利益,實(shí)際上是雙方的利益都受到了損害,拍賣行也沒有任何得益,可謂弊遠(yuǎn)大于利。”
郭慶祥也談到,買賣雙方的真實(shí)信息,是拍賣行這類中介機(jī)構(gòu)最核心的商業(yè)機(jī)密。如果同時(shí)公開雙方信息,許多人會因?yàn)槎喾N原因不再參與拍賣行的競拍,而采取私下交易,這對拍賣行的打擊將是災(zāi)難性的!笆欠窆_雙方的身份,要看各自的意愿,不應(yīng)該用強(qiáng)制手段進(jìn)行規(guī)定!
盡管朱永平認(rèn)為公開買賣雙方的身份,對 藏品而言,有一定的意義,“理論上應(yīng)該會能在一定程度上保證其流向的清晰性及減少贗品的出現(xiàn)”。但他同樣指出:“盲目地公開交易信息,可能會使拍賣交易無法順利進(jìn)行,使拍賣交易的特殊優(yōu)越性得不到實(shí)現(xiàn),扼殺交易,甚至?xí)䥽?yán)重影響拍賣行業(yè)的發(fā)展!
趙涌則強(qiáng)調(diào),公開委托方和買家的真實(shí)身份,最大的可能是買賣雙方都改變策略委托第三方,譬如以自己的親戚或員工的名義來送拍或競買,別人同樣難以探究他們的真實(shí)身份,這樣一來還將大大增加拍賣行的核實(shí)難度,讓整個(gè)拍賣過程更加復(fù)雜化。
難題:明修棧道難抑暗度陳倉
當(dāng)下拍賣市場哪些弊端是跟買賣雙方信息是否公開相關(guān)的呢?是否有行之有效的解決辦法呢?
朱永平分析道:“拍賣行業(yè)已形成了一些特有的規(guī)則和慣例。有部分雖形式合法,但實(shí)質(zhì)卻違背市場交易規(guī)則,如拍賣行的工作人員以競買人的身份參加自己組織的拍賣活動;委托人在拍賣活動中參與競買或者委托他人代為競買;競買人之間惡意串通相互約定壓低拍賣應(yīng)價(jià);競買人與拍賣行惡意串通私下約定成交價(jià);委托人通過虛假拍賣抬高標(biāo)的競拍價(jià)格等,甚至以此掩蓋非法目的,以上問題在身份不公開的情況下很難被監(jiān)督及查證。但解決問題的關(guān)鍵在于工商部門日常的監(jiān)督管理落實(shí)與反饋總結(jié)!
收藏家郭慶祥也列舉了當(dāng)下拍賣存在的兩大問題:
一是通過拍賣行競拍藝術(shù)品來送禮。“比如有人送拍一件價(jià)值大概是一萬元的藝術(shù)品,卻叫人競價(jià)到100萬元成交,然后把這件藝術(shù)品作為禮物送人,接受者不就貌似得到價(jià)值100萬元的禮物了?又比如送給某人一張畫,而某人把畫作送到拍賣行進(jìn)行拍賣,送畫的人自己舉牌買下來,送拍的人不就白白得到了一大筆賣畫款嗎?如果買賣雙方的信息公開化、透明化了,此類行為的確可能受到監(jiān)督,但要杜絕并非易事,因?yàn)橘I賣雙方可以換名買賣,這又如何控制得了呢?”
二是拍賣行本來是一個(gè)體現(xiàn)公平的商業(yè)交易平臺,但現(xiàn)在某些拍賣行后面還站著更大的藝術(shù)品經(jīng)營公司,他們一邊利用拍賣行這個(gè)平臺炒作和控制市場行情,一邊在經(jīng)營公司私下出貨!百I賣雙方信息公開了,明做不可能,但還是能換名暗地里做。中國藝術(shù)品市場,亟須規(guī)范的是契約精神和誠信品質(zhì)。”
啟示:加強(qiáng)監(jiān)管更重要
趙涌強(qiáng)調(diào):“所有的商業(yè)法規(guī)都是有利有弊的,不能因?yàn)槌霈F(xiàn)過一些違規(guī)現(xiàn)象就一棍子打死,就像你不可能因?yàn)槁飞辖?jīng)常發(fā)生事故就勸大家都不要出門了。應(yīng)該做的不是否定保密原則,而是哪里出了問題,就嚴(yán)查哪里,相關(guān)部門介入調(diào)查,這時(shí)該公開的自然就會公開,這樣的公開也才能起到警示作用,否則無異于因噎廢食,并不可取!
劉建業(yè)也認(rèn)為,公開雙方真實(shí)身份,對解決委托人或拍賣行自己舉牌炒作等弄虛作假問題并不管用!敖鉀Q虛假拍賣的最好方式是檢查拍賣行的稅金。拍品成交了,就得納稅,如果沒納稅,就可能存在虛假拍賣問題。當(dāng)然,拍賣行也常遇到這種情況,本來現(xiàn)場真的成交了,并非假拍,但后來買受人又猶豫了,或者資金暫時(shí)出現(xiàn)問題,那他可能就不買了。拍而不付款的情況很復(fù)雜,要具體分析。如果能建立一種稅務(wù)報(bào)告制度,拍賣行向稅務(wù)部分清楚反映成交額與實(shí)際付款額之間的差距,才是最好的監(jiān)督!
不過,在朱永平看來,紐約的這一案例對中國拍賣行業(yè)發(fā)展很有借鑒意義。具體包括:一、堅(jiān)持拍賣委托人和買家的身份信息保密,完善保密機(jī)制,保障交易主體隱私權(quán),確保拍賣交易順利進(jìn)行。二、中國的《拍賣法》應(yīng)該修改,出臺相關(guān)解釋及實(shí)施細(xì)則擬補(bǔ)現(xiàn)行拍賣法中的模糊和混亂規(guī)定,使之更公開、公正。三、加強(qiáng)監(jiān)管,在征詢各方意見的基礎(chǔ)上,盡快通過國家工商總局的拍賣監(jiān)督管理辦法,并落實(shí)常規(guī)化的監(jiān)督與執(zhí)法,減少行業(yè)潛規(guī)則影響下的不公平競價(jià)及非法交易。
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