對于主板炒股的股民來說，大多并不了解“新三板”，有人正是利用這一點，唬弄包裝宣傳買賣新三板能賺大錢，使得大量不明真相的股民受騙上當。
對于主板炒股的股民來說，大多并不了解“新三板”，有人正是利用這一點，唬弄包裝宣傳買賣新三板能賺大錢，使得大量不明真相的股民受騙上當。
6月23日上午，全國首例非法經(jīng)營“新三板”股票案在上海靜安法院宣判，法院對洪某軍、鄧某華為首的12人涉嫌非法買賣“新三板”股票一案進行了判決，法院以非法經(jīng)營罪判處洪某軍有期徒刑3年，緩刑3年，并處罰金50萬元;判處鄧某華有期徒刑3年，緩刑3年，并處罰金50萬元，其余被告人也分別獲刑。
新三板股票是指證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓，因為掛牌企業(yè)的有別于原代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的企業(yè)的，所以被形象地稱為“新三板”股票。對于主板炒股的股民來說，大多并不了解“新三板”，有人正是利用這一點，唬弄包裝宣傳買賣新三板能賺大錢，使得大量不明真相的股民受騙上當。
≥檢方指控，自2015年12月起，由洪某軍、鄧某華實際控制的點石公司、正宏公司使用所控制的股票賬戶，通過全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(即“新三板”)從相關(guān)企業(yè)原始股東處先后受讓了“曉進機械”、“晶鑫股份”、“麥迪制冷”、“宇晶機器”等股票，經(jīng)他們所控制的新三板股票賬戶直接轉(zhuǎn)讓或者指使其下轄公司、代理銷售公司、個體銷售人員對不特定公眾公開銷售上述股票。劉某負責點石公司、正宏公司的人事、財務(wù)等事宜。
…洪某軍、鄧某華授意和指使，陳某控制的信安巨豐公司、吳某恒控制的易之盛公司、高某控制的泓澤公司、李某控制的夢之宏公司、劉某蕾控制的煜明公司、陳某育控制的巨之家公司、代理銷售方被告人韋某控制的天威公司以及專門推銷新三板的個體銷售人員陳某義，采用微信等通訊工具搭識眾多股民，向受蒙騙的股民推薦、分析新三板股票、夸大宣傳并預測新三板股票具有轉(zhuǎn)入A股市場的可能，鼓動眾多股民買入，進而以互報成交的交易方式高價轉(zhuǎn)讓上述新三板股票。上述涉案犯罪人員的公司，均系注冊在安徽合肥當?shù)氐墓尽?/P>
法庭上，洪某軍的辯護人稱，洪某軍選取的系優(yōu)質(zhì)股票，案發(fā)后積極向投資人回購，降低了社會危害性，建議對洪某軍減輕處罰并適用緩刑。其他被告人均對犯罪事實及罪名無異議，但也求減輕或能購從輕處理。
…法院審理查明，至案發(fā)洪某軍、鄧某華及劉某通過實際控制的點石公司、正宏公司及其下轄公司、代理銷售公司、個體銷售人員，銷售新三板股票金額共計人民幣4348.8萬元。其中陳某以信安巨豐公司名義銷售股票金額共計410.45萬元，吳某以易之盛公司名義銷售股票金額共計447.1萬元，高某以泓澤公司名義銷售股票金額共計163.15萬元，李某以夢之宏公司名義銷售股票金額共計951.15萬元，劉某蕾以煜明公司名義銷售股票金額共計665.5萬元，陳某育以巨之家公司名義銷售股票金額共計417.35萬元，代理銷售方韋某以天威公司名義銷售股票金額共計993.2萬元，其中陳某負責的天威公司業(yè)務(wù)八部銷售股票金額共計179.4萬元，專門推銷新三板的個體銷售人員陳某義銷售股票金額共計134.7萬元。
法庭上，檢方還出具了點石公司、正宏公司等公司工商資料及中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)督局出具的《關(guān)于對安徽天威投資管理有限責任公司等公司相關(guān)行為出具認定意見的復函》，證實了上述涉案公司均未獲得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的批準，而擅自違法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。還出具相關(guān)證據(jù)證實了洪某軍、鄧某華等人收購“曉進機械”、“晶鑫股份”、“麥迪制冷”、“宇晶機器”等股票，再加價銷售給眾多受騙股民從中牟利。
法院認為，洪某軍、鄧某華等12名被告人，在未經(jīng)獲取國家主管部門批準的情況下，非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，上述12名被告人的行為已構(gòu)成了非法經(jīng)營罪，洪某軍、鄧某華在共同犯罪中起主要作用系主犯，其余被告人均系從犯。鑒于12名被告人中有8人主動投案自首，可以從輕減輕處罰，其余4名被告人能如實供述自己的罪行，亦可從輕處罰，遂法院作出了一審判決。
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