對于主板炒股的股民來說，大多并不了解“新三板”，有人正是利用這一點(diǎn)，唬弄包裝宣傳買賣新三板能賺大錢，使得大量不明真相的股民受騙上當(dāng)。
對于主板炒股的股民來說，大多并不了解“新三板”，有人正是利用這一點(diǎn)，唬弄包裝宣傳買賣新三板能賺大錢，使得大量不明真相的股民受騙上當(dāng)。
6月23日上午，全國首例非法經(jīng)營“新三板”股票案在上海靜安法院宣判，法院對洪某軍、鄧某華為首的12人涉嫌非法買賣“新三板”股票一案進(jìn)行了判決，法院以非法經(jīng)營罪判處洪某軍有期徒刑3年，緩刑3年，并處罰金50萬元;判處鄧某華有期徒刑3年，緩刑3年，并處罰金50萬元，其余被告人也分別獲刑。
新三板股票是指證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，因?yàn)閽炫破髽I(yè)的有別于原代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的企業(yè)的，所以被形象地稱為“新三板”股票。對于主板炒股的股民來說，大多并不了解“新三板”，有人正是利用這一點(diǎn)，唬弄包裝宣傳買賣新三板能賺大錢，使得大量不明真相的股民受騙上當(dāng)。
≥檢方指控，自2015年12月起，由洪某軍、鄧某華實(shí)際控制的點(diǎn)石公司、正宏公司使用所控制的股票賬戶，通過全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(即“新三板”)從相關(guān)企業(yè)原始股東處先后受讓了“曉進(jìn)機(jī)械”、“晶鑫股份”、“麥迪制冷”、“宇晶機(jī)器”等股票，經(jīng)他們所控制的新三板股票賬戶直接轉(zhuǎn)讓或者指使其下轄公司、代理銷售公司、個(gè)體銷售人員對不特定公眾公開銷售上述股票。劉某負(fù)責(zé)點(diǎn)石公司、正宏公司的人事、財(cái)務(wù)等事宜。
…洪某軍、鄧某華授意和指使，陳某控制的信安巨豐公司、吳某恒控制的易之盛公司、高某控制的泓澤公司、李某控制的夢之宏公司、劉某蕾控制的煜明公司、陳某育控制的巨之家公司、代理銷售方被告人韋某控制的天威公司以及專門推銷新三板的個(gè)體銷售人員陳某義，采用微信等通訊工具搭識眾多股民，向受蒙騙的股民推薦、分析新三板股票、夸大宣傳并預(yù)測新三板股票具有轉(zhuǎn)入A股市場的可能，鼓動眾多股民買入，進(jìn)而以互報(bào)成交的交易方式高價(jià)轉(zhuǎn)讓上述新三板股票。上述涉案犯罪人員的公司，均系注冊在安徽合肥當(dāng)?shù)氐墓尽?/P>
法庭上，洪某軍的辯護(hù)人稱，洪某軍選取的系優(yōu)質(zhì)股票，案發(fā)后積極向投資人回購，降低了社會危害性，建議對洪某軍減輕處罰并適用緩刑。其他被告人均對犯罪事實(shí)及罪名無異議，但也求減輕或能購從輕處理。
…法院審理查明，至案發(fā)洪某軍、鄧某華及劉某通過實(shí)際控制的點(diǎn)石公司、正宏公司及其下轄公司、代理銷售公司、個(gè)體銷售人員，銷售新三板股票金額共計(jì)人民幣4348.8萬元。其中陳某以信安巨豐公司名義銷售股票金額共計(jì)410.45萬元，吳某以易之盛公司名義銷售股票金額共計(jì)447.1萬元，高某以泓澤公司名義銷售股票金額共計(jì)163.15萬元，李某以夢之宏公司名義銷售股票金額共計(jì)951.15萬元，劉某蕾以煜明公司名義銷售股票金額共計(jì)665.5萬元，陳某育以巨之家公司名義銷售股票金額共計(jì)417.35萬元，代理銷售方韋某以天威公司名義銷售股票金額共計(jì)993.2萬元，其中陳某負(fù)責(zé)的天威公司業(yè)務(wù)八部銷售股票金額共計(jì)179.4萬元，專門推銷新三板的個(gè)體銷售人員陳某義銷售股票金額共計(jì)134.7萬元。
法庭上，檢方還出具了點(diǎn)石公司、正宏公司等公司工商資料及中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)督局出具的《關(guān)于對安徽天威投資管理有限責(zé)任公司等公司相關(guān)行為出具認(rèn)定意見的復(fù)函》，證實(shí)了上述涉案公司均未獲得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)，而擅自違法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。還出具相關(guān)證據(jù)證實(shí)了洪某軍、鄧某華等人收購“曉進(jìn)機(jī)械”、“晶鑫股份”、“麥迪制冷”、“宇晶機(jī)器”等股票，再加價(jià)銷售給眾多受騙股民從中牟利。
法院認(rèn)為，洪某軍、鄧某華等12名被告人，在未經(jīng)獲取國家主管部門批準(zhǔn)的情況下，非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，上述12名被告人的行為已構(gòu)成了非法經(jīng)營罪，洪某軍、鄧某華在共同犯罪中起主要作用系主犯，其余被告人均系從犯。鑒于12名被告人中有8人主動投案自首，可以從輕減輕處罰，其余4名被告人能如實(shí)供述自己的罪行，亦可從輕處罰，遂法院作出了一審判決。
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