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國富國窮的“制度解釋”
時(shí)間:2012-07-12 23:19   來源:四川在線   責(zé)任編輯:毛青青

  達(dá)龍·阿西莫格魯(Daron Acemoglu)是當(dāng)今最負(fù)盛名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一,45歲的他,被公認(rèn)為政治經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的“超級(jí)天才”,一個(gè)原因是他寫作頻率快,一個(gè)原因是他論文引用率高。

  這位土耳其裔學(xué)者論文高產(chǎn)得令人咋舌,以至于流傳著“其實(shí)他有一個(gè)孿生兄弟幫他寫論文”的笑話。我是他的粉絲,經(jīng)常追捧他關(guān)于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的東西,坦率地說,疲憊無比,看的速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)跟不上他寫的速度。比如剛費(fèi)力讀完《民粹主義的政治理論》,他很快又來了一篇《我們子孫將繼承的世界:權(quán)利革命及其超越》。要知道他不僅僅寫政治經(jīng)濟(jì)學(xué)論文,還寫技術(shù)創(chuàng)新、社會(huì)規(guī)范演化、人力資本等等,而這些領(lǐng)域在我的閱讀中幾乎都忽略了。

  論文引用率反映的是他思想的新穎和開放性,以他的重要論文“為什么殖民地會(huì)有不同的命運(yùn)”(Colonial origins of comparative development)為例,他提出一種見解:如果殖民者來這里是扎根的,他們會(huì)移植好的、分享性的制度結(jié)構(gòu)——就像北美的新教徒一樣;如果殖民者來這里是想賺一票就走的,他們會(huì) 利用當(dāng)?shù)氐年P(guān)系網(wǎng)絡(luò),培養(yǎng)代理人和買辦,建立掠奪性的制度——就像南美和非洲的殖民政策。簡單地說,制度的選取、移植和利用將對(duì)不同地域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著至關(guān)重要的影響。

  制度、制度、制度

  最近,他與老搭檔詹姆斯·魯賓遜出版的新著《國家為什么會(huì)失。簷(quán)力、繁榮和貧窮的起源》(Why Nations Fail:The Origins of Power,Prosperity,and Poverty)可以說是他政治經(jīng)濟(jì)學(xué)方面研究的集成,一出版就熱力四射,很快登上暢銷書榜單。大量諾獎(jiǎng)得主,如肯尼斯·阿羅、貝克爾、彼得·戴蒙德、索洛、斯賓塞都給予熱情的褒獎(jiǎng)。

  這本書引發(fā)高度關(guān)注,不僅僅是作者的功力深厚,更重要的是它切入到當(dāng)今一個(gè)敏感的話題:如何理解和評(píng)估美國金融危機(jī)之后的制度優(yōu)劣?美歐在世界經(jīng)濟(jì)版圖中的比重越來越小,中國則已然是一個(gè)“超級(jí)追趕者”,它的脫貧、持續(xù)增長、政府的秩序供應(yīng)能力和危機(jī)應(yīng)對(duì)能力都給人留下極其深刻的印象,甚至讓西方世界感到自卑和恐懼。東風(fēng)開始?jí)旱刮黠L(fēng)了嗎?

  另外,在學(xué)術(shù)脈絡(luò)上,這也是一個(gè)爭議性的問題。關(guān)于國家之間為啥有的窮有的富?這是經(jīng)濟(jì)學(xué)的起源性問題,也是充滿魅力的歷史爭辯。亞當(dāng)·斯密《國富論》的回答是:市場的自由、分工和協(xié)作程度決定了有的國家富裕有的國家貧窮,壓抑市場自由必然走向落后和蕭條;馬爾薩斯說,人口生育率和生產(chǎn)率水平的缺口導(dǎo)致了國窮國富,多出力少生育的國家才會(huì)富裕;而凱恩斯說,政府調(diào)控經(jīng)濟(jì)的能力決定了國富國窮,技術(shù)官僚可以熨平經(jīng)濟(jì)周期,使得經(jīng)濟(jì)不會(huì)遭遇“市場失靈”的悲劇。生物學(xué)家戴蒙德在其歷史著作《槍炮、病菌與鋼鐵》里面探討了國富國窮的終極原因是地理問題;而當(dāng)今世界上最紅的經(jīng)濟(jì)學(xué)家、“休克療法”的發(fā)明人薩克斯則將所有的因素都包裹在一起:地理、氣候、殖民統(tǒng)治、軍事等等,這些決定了國家的命運(yùn),他給出的建議是,富國必須援助窮國,才能讓窮國走出“停滯的陷阱”。

  阿西莫格魯給出的答案是:制度(institution)。但他所說的制度,并不僅僅是一個(gè)名詞,而更像是一個(gè)動(dòng)詞,有著豐富的價(jià)值矢量。

  在書的第一章開頭,阿西莫格魯就非常聰明地對(duì)“國富國窮”的其他解釋進(jìn)行反駁:

  “諾加利斯(Nogales)其實(shí)是一座城,但被一個(gè)圍欄切分成兩半。如果你向北看,你看到的是美國亞利桑那州的諾加利斯,家庭年收入至少3萬美元,大部分成年人都接受過高中教育,人民身體健康,有較高的預(yù)期壽命,不用擔(dān)心生命安全、盜竊、剝奪和不平等的商業(yè)和投資機(jī)會(huì),如果對(duì)地方政府不滿,可以用選票換掉……但是向南,也有一個(gè)諾加利斯,不過它屬于墨西哥,他們的年收入只有美國的諾加利斯1/3,大部分成年人都沒上過高中,母親擔(dān)憂嬰兒出生的死亡率,醫(yī)療條件很差,很少有人關(guān)心公共事務(wù),犯罪率很高,商業(yè)投資的風(fēng)險(xiǎn)很大,每天都活在政治腐敗的丑聞里面……”

  阿西莫格魯馬上發(fā)問:兩個(gè)諾加利斯的條件差別大嗎?美國的諾加利斯是1853年買過來的,居民沒有太大的變化,都是同一類人,他們處在同一片地理、他們的疾病傳播率是相似的,他們喜歡同樣的食物、同樣的音樂,擁有同樣的姓氏,簡單地說,他們在地理、文化、人種、疾病上面沒有差別,但是,最終卻有如此巨大的差異。戴蒙德、薩克斯的解釋都弱爆了!

  阿西莫格魯說,原因在于美國的諾加利斯是美國的,分享的是美國的制度;而墨西哥的諾加利斯是墨西哥的,接納的是墨西哥的制度。

  這兩種制度又是如何形成的呢?西班牙殖民者1516年踏上南美,他們?nèi)ツ鞲绲哪康闹挥幸粋(gè):尋找金銀。1534年他們發(fā)現(xiàn)了宜人的Buenos Aires城,該城適合定居、農(nóng)業(yè)、貿(mào)易,可謂是“南美的巴黎”,但是西班牙殖民者控制這個(gè)城的目的是發(fā)動(dòng)和驅(qū)使當(dāng)?shù)厝藶樗麄儗ふ医疸y,一旦發(fā)現(xiàn)沒有,他們毫不猶豫地拋棄之。南美的其他地方秘魯、阿根廷都是這個(gè)命運(yùn)。殖民者急匆匆地過來,帶著撈一票就走的目的,他們不會(huì)傳授新的制度文明,而是用一種奴役控制術(shù)來和當(dāng)?shù)丶扔械恼蝿萘Y(jié)構(gòu)相連接,發(fā)展當(dāng)?shù)氐念^人,讓頭人驅(qū)動(dòng)可憐的土著居民。當(dāng)殖民者不得已退卻這片土地之后,他們的遺產(chǎn)依然是可憎的,因?yàn)樗麄儎?chuàng)造的“撈一票就走”的制度結(jié)構(gòu)在這里扎根了,即使那些國家獨(dú)立了,他們的制度沒有新生,是過去的近親。頭人們上

  頭沒有老大了,他們自己是老大,他們對(duì)待自己國家的人民和政治的方式跟殖民者沒太大差別。

  而美國的諾加利斯則完全不同,來北美的殖民者他們是逃來的,他們是想長久地居住在這里,他們沒有“撈一票就走”的心理,沒有短期化的機(jī)會(huì)主義,才有可能發(fā)展出一種富有“包容性的制度”(inclusive institutions),而不是像西班牙殖民者推行的“榨取性的制度”(extractive institutions)。

  可以說,“包容性制度”和“榨取性制度”是《國家為什么會(huì)失敗》一書的兩大關(guān)鍵詞。在阿西莫格魯?shù)难壑,沒有東風(fēng)西風(fēng)、沒有中國模式或者美國模式,只有“包容性制度”和“榨取性制度”。

  所謂“包容性制度”,用最簡單的話說,就是人們不用擔(dān)心他的努力成果會(huì)被別人拿走,他的生意做得再多,別人頂多只能眼紅而不能剝奪。“包容性制度”會(huì)帶來讓人安定的透明規(guī)則、會(huì)導(dǎo)致人們不斷涌現(xiàn)正矢量的激情、讓人們通過勞動(dòng)和合作來緩解緊張的社會(huì)關(guān)系。而“榨取性制度”則相反,人們惴惴不安地努力,害怕自己有不測風(fēng)險(xiǎn),他們見機(jī)行事,或者“開溜”或者巴結(jié)那些剝奪別人的權(quán)勢集團(tuán)。最終全社會(huì)的努力和創(chuàng)造程度會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于它的潛力。

  阿西莫格魯認(rèn)為,正是“包容性制度”和“榨取性制度”的不同制造了國富國窮,但是兩種制度的塑造者則是政治,如果沒有正向價(jià)值的政治革命,“包容性制度”也不會(huì)出現(xiàn),所以,“政治決定一切!

  中國經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)勢崛起被認(rèn)為是21世紀(jì)最大的地緣政治事件,可以說,怎么評(píng)估中國的增長以及未來的趨勢,不僅僅是預(yù)測學(xué)最熱的話題,也是體制比較的重要挑戰(zhàn)。假設(shè)中國能夠一直增長,并在2050年或者更早成為世界第一強(qiáng)國,那么中國的故事必然會(huì)成為一種范例,對(duì)非洲、拉美形成強(qiáng)烈的沖擊。西方專家在這些地區(qū)將如鳥獸散,而來自中國的專家將躊躇滿志。

  在第五章阿西莫格魯評(píng)價(jià)了中國,他認(rèn)為中國目前的增長是不可持續(xù)的,它不是建立在包容性制度上,它的經(jīng)濟(jì)效率也不是建立在創(chuàng)造性的生產(chǎn)活動(dòng)上,他以蘇聯(lián)、伊朗巴拉維王朝、瑪雅文明作為類似的參考。當(dāng)然,他的斷言同國內(nèi)很多有責(zé)任感的知識(shí)分子都是相近的,大家都非常憂慮,因?yàn)橹袊拇_有一些情況容易讓人想起“諾加利斯案例”:很多富人降低自己的能力,準(zhǔn)備移民,以求安穩(wěn);一些官商勾結(jié)現(xiàn)象證明了人們并不熱衷于“創(chuàng)造性破壞”哲學(xué),而是熱衷于“裙帶關(guān)系發(fā)財(cái)”。

  正像阿西莫格魯強(qiáng)調(diào)“動(dòng)態(tài)性的政治變化”一樣,我們不斷呼吁要“回到改革”,恰是這種動(dòng)態(tài)性的一部分。如果進(jìn)行主體因素分析的話,我相信中國社會(huì)有非常多的活躍的正矢量的主體因素正在影響著政治和改革。

  阿西莫格魯太強(qiáng)調(diào)“遺產(chǎn)效用”,拉丁美洲的不濟(jì)是因?yàn)槲靼嘌廊撕推咸蜒廊说摹罢芜z產(chǎn)”,美國的持續(xù)繁榮是英國新教徒的“政治遺產(chǎn)”,兩個(gè)諾加利斯區(qū)別正是“不同遺產(chǎn)”基因傳承后迥異的“面容”。但我想舉另外一個(gè)例子:廣州和香港。他們都是粵人,同樣的地理、飲食、文化和疾病傳播率,在34年前它們之間的差距比兩個(gè)諾加利斯還大,但是34年過去了,香港經(jīng)濟(jì)竟然高度倚靠廣東,兩地的差距顯著縮小。

  中國的崛起是前所未有的,評(píng)估它不能隨意地用蘇聯(lián)這樣計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體的突然崩塌、或者伊朗王朝靠賣油形成“資源的詛咒”為依據(jù),從來沒有一個(gè)社會(huì)主義國家如此捍衛(wèi)自由貿(mào)易,也從來沒有一個(gè)社會(huì)主義國家如此強(qiáng)調(diào)企業(yè)家精神。中國的經(jīng)濟(jì)增長的主要部分是靠擴(kuò)展自由和釋放人民熱情取得的。如果中國繼續(xù)改革,同時(shí)謙遜地看待自己,那么中國未來的增長將是“包容性增長”,中國的制度將是“包容性制度”。

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