[公告]歐菲光:關(guān)于股東回報規(guī)劃事宜的論證報告
時間:2012年07月09日 18:04:10 中財網(wǎng)
深圳歐菲光技股份有限公司 關(guān)于股東回報規(guī)劃事宜的論證報告 根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通 知》和深圳證監(jiān)局《關(guān)于認(rèn)真貫徹落實(shí)〈關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分 紅相關(guān)事項(xiàng)的通知〉有關(guān)要求的通知》(深證局公司字【2012】43號文件) (以下簡稱“通知”)相關(guān)文件要求,公司立即組織相關(guān)人員落實(shí)《通知》 文件內(nèi)容,同時確認(rèn)此次專項(xiàng)工作的負(fù)責(zé)人為公司董事長蔡榮軍先生,董 事會胡菁華先生擔(dān)當(dāng)具體實(shí)施人,由證券部具體執(zhí)行股東回報規(guī)劃事宜。 本專項(xiàng)工作小組成員立即就股東回報規(guī)劃與獨(dú)立董事、部分流通股股東做 了溝通,從股東回報規(guī)劃安排、利潤分配尤其是現(xiàn)金分紅事項(xiàng)決策程序和 機(jī)制的完善上做了專項(xiàng)研究論證,同時通過電話方式聽取中小股東的意見 和訴求,確認(rèn)適合公司未來發(fā)展的現(xiàn)金分紅事項(xiàng)決策程序,具體如下: 一、制定股東回報規(guī)劃考慮因素 (一)公司盈利能力 公司經(jīng)營范圍主要為開發(fā)、生產(chǎn)經(jīng)營光電器件、光學(xué)零件及系統(tǒng)設(shè)備, 光網(wǎng)絡(luò)、光通訊零部件及系統(tǒng)設(shè)備,電子專用設(shè)備儀器,并提供相關(guān)的系 統(tǒng)集成、技術(shù)開發(fā)和技術(shù)咨詢服務(wù);新型電子元器件、光電子元器件、新 型顯示器件及其關(guān)鍵件的研發(fā)、銷售和技術(shù)服務(wù)。 公司系國內(nèi)領(lǐng)先的觸控系統(tǒng)及數(shù)碼成像系統(tǒng)提供商,產(chǎn)品主要應(yīng)用于 智能手機(jī)、平板電腦、數(shù)碼相機(jī)、攝像機(jī)等消費(fèi)電子領(lǐng)域。發(fā)行人通過整 合自主研發(fā)的各項(xiàng)核心技術(shù),構(gòu)建垂直一體化產(chǎn)業(yè)鏈,快速、穩(wěn)定、大批 量供應(yīng)全系列觸控產(chǎn)品,持續(xù)拓展聯(lián)想、三星、華為等核心客戶,近年來 公司在觸控行業(yè)迅速擴(kuò)張,已成為國內(nèi)觸控行業(yè)的龍頭企業(yè)之一。 隨著智能手機(jī)、平板電腦等新產(chǎn)品的不斷涌現(xiàn),消費(fèi)電子行業(yè)的產(chǎn)品 種類更為豐富,未來全球消費(fèi)電子產(chǎn)業(yè)規(guī)模也將保持持續(xù)增長態(tài)勢。公司 的主要產(chǎn)品觸摸屏應(yīng)用領(lǐng)域集中于智能手機(jī)、平板電腦、電子書等,消費(fèi) 電子產(chǎn)品市場的快速發(fā)展,促進(jìn)了觸控行業(yè)的發(fā)展和擴(kuò)張。 目前本公司已成為國內(nèi)觸摸屏主流生產(chǎn)廠商,成功通過三星、聯(lián)想、 華為、中興、宇龍等消費(fèi)電子產(chǎn)品國際大廠商的認(rèn)證,進(jìn)入了這些國際品 牌的全球供應(yīng)鏈,并獲得了較為穩(wěn)定的市場份額。公司觸摸屏產(chǎn)品廣泛應(yīng) 用于上述國際大廠商智能手機(jī)及平板電腦的主力機(jī)種。主營業(yè)務(wù)取得快速 發(fā)展,產(chǎn)品銷量及銷售收入均保持快速增長。近三年,公司實(shí)現(xiàn)的營業(yè)收 入分別為37,289.68萬元、61,817.21萬元和124,519.88萬元,年均復(fù)合增 長率為152.95%,主要得益于公司擴(kuò)大觸摸屏產(chǎn)品的產(chǎn)能,觸摸屏產(chǎn)品的 銷售保持良好態(tài)勢。實(shí)現(xiàn)公司利潤的穩(wěn)定增長,公司將根據(jù)每年實(shí)際的盈 利情況進(jìn)行積極地回報投資者。 (二)公司經(jīng)營發(fā)展規(guī)劃 未來公司將依據(jù)市場需求進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu),豐富觸摸屏、紅外截 止濾光片、攝像頭模組等產(chǎn)品線;建立以終端消費(fèi)電子市場需求為導(dǎo)向、 跨部門高度協(xié)同的創(chuàng)新型研發(fā)體制,加強(qiáng)核心產(chǎn)品的技術(shù)研發(fā)和資金投 入,在GFF薄膜式電容屏(強(qiáng)化玻璃+雙層ITO膜結(jié)構(gòu))、GG玻璃式電容 屏(強(qiáng)化玻璃+ITO玻璃)、GF薄膜式電容屏(強(qiáng)化玻璃+單層ITO膜結(jié)構(gòu))、 PF薄膜式電容屏(亞克力面板+單層ITO膜結(jié)構(gòu))、OGS(One Glass Solution,單片玻璃觸控方案)等領(lǐng)域取得重大技術(shù)突破,并在此基礎(chǔ)上 研發(fā)一系列新產(chǎn)品,繼續(xù)擴(kuò)大核心產(chǎn)品在行業(yè)內(nèi)的影響力;持續(xù)拓展客戶 數(shù)量,擴(kuò)大現(xiàn)有客戶市場份額,進(jìn)一步提升公司的市場知名度,鞏固公司 的行業(yè)龍頭地位。 公司近年來處于快速發(fā)展期,公司發(fā)展規(guī)劃的順利實(shí)現(xiàn)需要提供雄厚 的資金來支持,在考慮分紅方案時,公司需要維持適當(dāng)?shù)牧舸媸找姹壤?/br> 確保公司有足夠的資金進(jìn)行持續(xù)經(jīng)營并最終實(shí)現(xiàn)公司長遠(yuǎn)規(guī)劃,從而為廣 大投資者提供持續(xù)穩(wěn)定的回報。 (三)股東回報 公司股利分配政策將充分考慮各股東,特別是中小股東實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定現(xiàn)金 收入預(yù)期的要求和意愿,既重視對投資者的合理投資回報,也兼顧投資者 對公司持續(xù)快速發(fā)展的期望,在保證公司正常經(jīng)營發(fā)展的前提下,將采取 現(xiàn)金方式、股票方式或現(xiàn)金與股票相結(jié)合的方式分配股利,積極回報投資 者,履行應(yīng)盡社會責(zé)任,樹立良好的企業(yè)形象,建立投資者對公司發(fā)展前 景的信心。 (四)社會資金成本 目前,民營企業(yè)的融資渠道比較單一,主要是通過股權(quán)融資、債權(quán)融 資和利潤留存方式。留存收益較股權(quán)融資或債權(quán)融資,籌資成本低,限制 條件較少,財務(wù)負(fù)擔(dān)和風(fēng)險都較小。公司制定現(xiàn)金股利分紅計劃時,適當(dāng) 保證留存收益,有利于兼顧公司長遠(yuǎn)發(fā)展和股東現(xiàn)時利益。 (五)外部融資環(huán)境 目前,公司銀行信貸信譽(yù)良好,能夠及時得到銀行的有力支持,保證 公司的非募集資金項(xiàng)目順利實(shí)施。但是現(xiàn)階段銀行信貸規(guī)模下降、利率上 升,外部融資難度增加、成本上升,加大了公司對留存自有資金的需求。 如未來外部融資環(huán)境恢復(fù)寬松,公司將考慮進(jìn)一步提高現(xiàn)金分紅比例,加 大對投資者的回報力度。 二、股東回報規(guī)劃安排的具體內(nèi)容 (一)公司利潤分配政策 1、利潤分配的原則和形式 公司遵循重視投資者的合理投資回報和有利于公司長遠(yuǎn)發(fā)展的原則, 采用現(xiàn)金、股票、現(xiàn)金與股票相結(jié)合或者法律、法規(guī)允許的其他方式分配 利潤。 2、現(xiàn)金分紅的條件 公司擬實(shí)施現(xiàn)金分紅時應(yīng)同時滿足以下條件: (1)當(dāng)年每股收益不低于0.1元; (2)審計機(jī)構(gòu)對公司的該年度財務(wù)報告出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計 報告; (3)公司無重大投資計劃或重大現(xiàn)金支出等事項(xiàng)發(fā)生(募集資金項(xiàng) 目除外)。 重大投資計劃或重大現(xiàn)金支出是指:公司未來十二個月內(nèi)擬對外投 資、收購資產(chǎn)或者購買設(shè)備的累計支出達(dá)到或者超過公司最近一期經(jīng)審計 總資產(chǎn)的30%,且超過5,000 萬元人民幣。 3、現(xiàn)金分紅的比例及時間 公司應(yīng)保持利潤分配政策的連續(xù)性與穩(wěn)定性,每年以現(xiàn)金方式分配的 利潤應(yīng)不低于當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的可分配利潤的15%,且任何三個連續(xù)年度內(nèi),公 司以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于該三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的 30%。 在滿足上述現(xiàn)金分紅條件情況下,公司將積極采取現(xiàn)金方式分配股 利,原則上每年度進(jìn)行一次現(xiàn)金分紅,公司董事會可以根據(jù)公司盈利情況 及資金需求狀況提議公司進(jìn)行中期現(xiàn)金分紅。 4、股票股利分配的條件 公司可以根據(jù)累計可供分配利潤、公積金及現(xiàn)金流狀況,在保證 現(xiàn)金分紅比例和公司股本規(guī)模合理的前提下,為保持股本擴(kuò)張與業(yè)績增長 相適應(yīng),公司可以采用股票股利方式進(jìn)行利潤分配。 5、利潤分配的決策程序和機(jī)制 公司每年利潤分配預(yù)案由公司董事會結(jié)合公司章程的規(guī)定、盈利情 況、資金供給和需求情況提出、擬訂。董事會審議現(xiàn)金分紅具體方案時, 應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究和論證公司現(xiàn)金分紅的時機(jī)、條件和 比例、調(diào)整的條件 及其決策程序要求等事宜。獨(dú)立董事應(yīng)對利潤分配預(yù)案發(fā)表明確的獨(dú)立意 見。分紅預(yù)案經(jīng)董事會審議通過,方可提交股東大會審議。 股東大會對現(xiàn)金分紅具體方案進(jìn)行審議時,應(yīng)當(dāng)通過多種渠道主動與 股東特別是中小股東進(jìn)行溝通和交流(包括但不限于提供網(wǎng)絡(luò)投票表決、 邀請中小股東參會等),充分聽取中小股東的意見和訴求,并及時答復(fù)中 小股東關(guān)心的問題。分紅預(yù)案應(yīng)由出席股東大會的股東或股東代理人以所 持二分之一以上的表決權(quán)通過 6、有關(guān)利潤分配的信息披露 (1)公司應(yīng)在定期報告中披露利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案, 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對此發(fā)表獨(dú)立意見。 (2)公司應(yīng)在定期報告中披露報告期實(shí)施的利潤分配方案、公積金 轉(zhuǎn)增股本方案或發(fā)行新股方案的執(zhí)行情況。 (3)公司當(dāng)年盈利,董事會未作出現(xiàn)金利潤分配預(yù)案的,應(yīng)當(dāng)在定 期報告中披露原因,還應(yīng)說明原因,未用于分紅的資金留存公司的用途和 使用計劃,并由獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見,同時在召開股東大會時,公司應(yīng) 當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票等方式以方便中小股東參與股東大會表決。 7、利潤分配政策的調(diào)整原則 公司根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營情況、投資規(guī)劃和長期發(fā)展的需要,需調(diào)整利潤分 配政策的,應(yīng)以股東權(quán)益保護(hù)為出發(fā)點(diǎn),調(diào)整后的利潤分配政策不得違反 相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及本章程的規(guī)定;有關(guān)調(diào)整利潤分配政策的議 案,由獨(dú)立董事、監(jiān)事會發(fā)表意見,經(jīng)公司董事會審議后提交公司股東大 會批準(zhǔn),并經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。公司同時 應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票方式以方便中小股東參與股東大會表決。 8、監(jiān)事會應(yīng)對董事會和管理層執(zhí)行公司利潤分配政策和股東回報規(guī) 劃的情況及決策程序進(jìn)行監(jiān)督,并應(yīng)對年度內(nèi)盈利但未提出利潤分配的預(yù) 案,就相關(guān)政策、規(guī)劃執(zhí)行情況發(fā)表專項(xiàng)說明和意見。 9、存在股東違規(guī)占用公司資金情況的,公司應(yīng)當(dāng)扣減該股東所分配 的現(xiàn)金紅利,以償還其占用的資金。 (二)未來三年股東回報規(guī)劃 1、公司可以采取現(xiàn)金、股票、現(xiàn)金與股票相結(jié)合或者法律、法規(guī)允 許的其他方式分配利潤。 2、根據(jù)《通知》的要求,未來三年內(nèi),公司將堅持以現(xiàn)金分紅為主, 在符合相關(guān)法律法規(guī)及公司章程和本規(guī)劃有關(guān)規(guī)定和條件,同時保持利潤 分配政策的連續(xù)性與穩(wěn)定性的情況下,每年以現(xiàn)金方式分配的利潤應(yīng)不低 于當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的可分配利潤的15%,且此三個連續(xù)年度內(nèi),公司以現(xiàn)金方式 累計分配的利潤不少于該三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的30%; 3、如果未來三年內(nèi)公司凈利潤保持持續(xù)穩(wěn)定增長,公司可提高現(xiàn)金 分紅比例或者實(shí)施股票股利分配,加大對投資者的回報力度; 4、未來三年公司原則上每年度進(jìn)行一次現(xiàn)金分紅,公司董事會可以 根據(jù)公司盈利情況及資金需求狀況提議公司進(jìn)行中期現(xiàn)金分紅。同時,公 司可以根據(jù)累計可供分配利潤、公積金及現(xiàn)金流狀況,在保證 現(xiàn)金分 紅比例和公司股本規(guī)模合理的前提下,為保持股本擴(kuò)張與業(yè)績增長相適 應(yīng),公司可以采用股票股利方式進(jìn)行利潤分配。 三、對利潤分配尤其是現(xiàn)金分紅事項(xiàng)決策程序和機(jī)制的完善情況 (一)利潤分配的決策程序和機(jī)制 公司每年利潤分配預(yù)案由公司董事會結(jié)合公司章程的規(guī)定、盈利情 況、資金供給和需求情況提出、擬訂。董事會審議現(xiàn)金分紅具體方案時, 應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究和論證公司現(xiàn)金分紅的時機(jī)、條件和 比例、調(diào)整的條件 及其決策程序要求等事宜。獨(dú)立董事應(yīng)對利潤分配預(yù)案發(fā)表明確的獨(dú)立意 見。分紅預(yù)案經(jīng)董事會審議通過,方可提交股東大會審議。 股東大會對現(xiàn)金分紅具體方案進(jìn)行審議時,應(yīng)當(dāng)通過多種渠道主動與 股東特別是中小股東進(jìn)行溝通和交流(包括但不限于提供網(wǎng)絡(luò)投票表決、 邀請中小股東參會等),充分聽取中小股東的意見和訴求,并及時答復(fù)中 小股東關(guān)心的問題。分紅預(yù)案應(yīng)由出席股東大會的股東或股東代理人以所 持二分之一以上的表決權(quán)通過 (二)有關(guān)利潤分配的信息披露 1、公司應(yīng)在定期報告中披露利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案, 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對此發(fā)表獨(dú)立意見。 2、公司應(yīng)在定期報告中披露報告期實(shí)施的利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn) 增股本方案或發(fā)行新股方案的執(zhí)行情況。 3、公司當(dāng)年盈利,董事會未作出現(xiàn)金利潤分配預(yù)案的,應(yīng)當(dāng)在定期 報告中披露原因,還應(yīng)說明原因,未用于分紅的資金留存公司的用途和使 用計劃,并由獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見,同時在召開股東大會時,公司應(yīng)當(dāng) 提供網(wǎng)絡(luò)投票等方式以方便中小股東參與股東大會表決。 (三)利潤分配政策的調(diào)整原則 公司根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營情況、投資規(guī)劃和長期發(fā)展的需要,需調(diào)整利潤分 配政策的,應(yīng)以股東權(quán)益保護(hù)為出發(fā)點(diǎn),調(diào)整后的利潤分配政策不得違反 相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及本章程的規(guī)定;有關(guān)調(diào)整利潤分配政策的議 案,由獨(dú)立董事、監(jiān)事會發(fā)表意見,經(jīng)公司董事會審議后提交公司股東大 會批準(zhǔn),并經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。公司同時 應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票方式以方便中小股東參與股東大會表決。 (四)監(jiān)事會應(yīng)對董事會和管理層執(zhí)行公司利潤分配政策和股東回報 規(guī)劃的情況及決策程序進(jìn)行監(jiān)督,并應(yīng)對年度內(nèi)盈利但未提出利潤分配的 預(yù)案,就相關(guān)政策、規(guī)劃執(zhí)行情況發(fā)表專項(xiàng)說明和意見。 (五)存在股東違規(guī)占用公司資金情況的,公司應(yīng)當(dāng)扣減該股東所分 配的現(xiàn)金紅利,以償還其占用的資金。 四、中小股東訴求反饋意見 本次規(guī)劃公司通過電話專線、E-mail等的方式聽取中小股東的意見和 訴求,截至本論證報告出具之日,未收到中小股東的反饋意見,為進(jìn)一步 征求中小股東訴求,董事會提交到股東大會的《公司章程》修正案、《未 來三年(2012-2014年)股東回報規(guī)劃》還將采用現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)相結(jié)合的投 票方式,以保障中小股東的合法權(quán)益。 五、獨(dú)立董事意見 本次規(guī)劃公司充分重視投資者特別是中小投資者的合理要求和意見, 能實(shí)現(xiàn)對投資者的合理投資回報并兼顧公司的可持續(xù)性發(fā)展,在保證公司 正常經(jīng)營發(fā)展的前提下,采取現(xiàn)金方式、股票方式或現(xiàn)金與股票相結(jié)合的 方式分配股利,為公司建立了持續(xù)、穩(wěn)定及積極的分紅政策。 六、董事會意見 本次股東回報規(guī)劃在綜合分析公司盈利能力、經(jīng)營發(fā)展規(guī)劃、股東回 報、社會資金成本及外部融資環(huán)境等因素的基礎(chǔ)上,充分考慮公司目前及 未來盈利規(guī)模、現(xiàn)金流量狀況、發(fā)展所處階段、項(xiàng)目投資資金需求、銀行 信貸及債權(quán)融資境等情況,滿足了股東的合理投資回報和公司長遠(yuǎn)發(fā)展。 深圳歐菲光科技股份有限公司 2012年7月6日投稿郵箱:chuanbeiol@163.com 詳情請訪問川北在線:http://dstuf.com/